2月14日晚间，国泰君安发布公告称，公司A股限制性股票激励计划首次授予部分第三个限售期和预留授予部分第二个限售期解除限售条件成就，本次符合解除限售条件的激励对象共456名，可解除限售的限制性股票数量近2780万股。
来源：公司公告
据悉，本次拟解除限售的限制性股票并不会立即上市，预计将在合并重组完成后再上市，在上市流通前，公司将发布相关提示性公告。公司高管在相关股票解除限售上市流通后，仍需要遵守每年减持股票不超过所持股票总数25%的限制规定。
公司业绩连续三年达成挑战目标
2020年6月7日，国泰君安首次发布A股限制性股票激励计划，旨在进一步完善公司法人治理结构，实现对核心团队的长期激励与约束，使其利益与公司长远发展更紧密地结合，实现企业高质量可持续发展。为实现激励效果，公司以股东回报、高质量发展、对标行业领先企业为导向，在计划中设置了归母净利润、加权平均净资产收益率、金融科技创新投入、综合风控指标等具有较高挑战的业绩考核指标。
公告显示，激励计划考核期的2021年至2023年，国泰君安全部达成了业绩考核挑战目标和解锁条件。在对标的行业头部6家机构中，公司归母净利润连续3年保持前三，2023年加权平均净资产收益率排名相较2019年提升3位；公司金融科技创新投入占比分别达6.80%、6.38%、10.17%；综合风控方面，公司已连续17年保持A类AA级监管评级。
值得一提的是，激励计划考核目标达成后，2024年国泰君安业绩指标实现全面增长。业绩快报显示，2024年度，公司实现营业收入434.06亿元，同比增长20.1%；归属于上市公司所有者的扣非净利润124.33亿元，同比增长42.62%；基本每股收益1.39元/股，同比增长41.84%；加权平均净资产收益率为8.14%，上升2.12个百分点；公司总资产首次突破万亿元规模。
国资国企综改先行先试效果显现
国泰君安实施的A股限制性股票激励计划，是公司落实上海区域国资国企综改的创新举措，也是2020年新修订的《证券法》生效后行业内首个限制性股票激励计划。
2019年，上海市政府发布经国务院国有企业改革领导小组第二次会议审议通过的《上海市开展区域性国资国企综合改革试验的实施方案》。《方案》提出，遵循中央关于完善国有金融资本管理指导意见的精神，在上海地方国有金融上市公司探索股权激励试点。2020年3月，新修订施行的《证券法》第四十条规定，实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券。
从实际效果看，国泰君安A股限制性股票激励计划把握政策机遇，通过构建股东、公司、核心员工的利益捆绑机制，实现了公司利润、资产质量和股东收益提升的预期目标，客观上为国泰君安与海通证券的合并重组打下了坚实基础。
加快业务整合
业内人士分析表示，自去年9月以来，国泰君安与海通证券合并重组规范有序快速推进，已成为上市公司重组的经典案例。
从国泰君安吸收合并海通证券的最新进展来看，2月11日晚间，海通证券发布公告称，收到上交所出具的《关于受理海通证券股份有限公司股票主动终止上市申请的通知》，上交所决定受理公司A股股票主动终止上市的申请。公司将在上交所批准公司A股股票主动终止上市申请后刊登相关终止上市公告。
国泰君安发布《关于海通证券股份有限公司A股股东参与换股相关事项的提示性公告》称，因海通证券A股股票终止上市尚需一定时间，国泰君安在相关程序均完成后方可开始实施换股。
国泰君安表示，海通证券A股换股股东所持有的海通证券A股股份届时将按照《国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书》确认的换股比例转换为公司A股股份。国泰君安向海通证券全体A股换股股东发行的A股股票在完成新增A股股份登记手续后将在上交所上市流通。
国泰君安、海通证券合并重组，是新“国九条”实施以来头部券商合并重组的首单，也是中国资本市场史上规模最大的A+H双边市场吸收合并、上市券商最大的整合案例以及2008年以来国际投行界第一大并购项目网络炒股融资，涉及多业务牌照与多家境内外上市挂牌子企业。